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        資產管理機構開展基金業務暫行(征求意見稿)

        來源:本站整理| 作者:佚名 | 時間:2020-08-10 06:08:54

          第一條為了規范符合條件的資產管理機構開展公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)管理業務,基金份額持有人權益,促進基金行業和資本市場持續健康發展,根據《證券法》、《保險法》、《證券投資基金法》等法律法規,制定本。

          第二條本所稱資產管理機構是指在中國境內依法設立的證券公司、保險資產管理公司以及專門從事非公開募集證券投資基金管理業務的基金管理機構(以下簡稱私募證券基金管理機構)。

          第資產管理機構向中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)申請開展基金管理業務,中國證監會依法核準其業務資格。

          中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)對資產管理機構從事基金管理業務活動實行自律管理。

          (四)誠信合規,最近3年在監管部門無重大違法違規記錄,沒有因違法違規行為正在被監管機構調查,或者正處于整改期間;

          第九條資產管理機構申請開展基金管理業務,比照基金管理公司設立申請向中國證監會提交有關申請材料。

          中國證監會依法對資產管理機構的申請進行審核。批準基金管理業務資格的,向其核發《基金管理資格證書》。

          資產管理機構開展基金管理業務,應當遵守法律、行規、中國證監會的,恪守誠信,審慎勤勉,盡責,為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產。

          第十一條資產管理機構開展基金管理業務,應當設立專門的基金業務部門,安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施齊備,并建立嚴格的防火墻制度,隔離業務風險,有效防范利益輸送和利益沖突。

          第十二條資產管理機構應當建立公平交易和關聯交易管理制度,完善公平交易和異常交易機制,公平對待管理的不同資產,防范內幕交易。

          第十資產管理機構開展基金管理業務應當有符律、行規和中國證監會的擬任高級管理人員,從事投資、研究業務并取得基金從業資格的專業人員不少于10人。

          基金業務部門的高級管理人員、從業人員應當遵守法律法規,恪守職業和行為規范,履行誠實守信、謹慎勤勉的義務,不得從事損害基金份額持有人利益的活動。

          第十五條資產管理機構開展基金管理業務違反相關法律法規以及中國證監會的,中國證監會依法對資產管理機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監管措施。依法應予行政處罰的,依照有關進行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究刑事責任。

          第十七條資產管理機構開展基金管理業務,本沒有的,適用《證券投資基金法》及相關法律法規和中國證監會的。李悅是誰的兒子

          


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